證券代碼：002122證券簡稱：天馬股份公告編號：2011-008

　　浙江天馬軸承股份有限公司董事會關(guān)于募集資金2010年度存放和使用情況的專項說明

　　本公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，并對公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

　　浙江天馬軸承股份有限公司

　　關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項報告

　　深圳證券交易所：

　　現(xiàn)根據(jù)貴所印發(fā)的《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，將本公司募集資金2010年度存放與使用情況專項說明如下：

　　一、募集資金基本情況

　?。ㄒ唬嶋H募集資金金額、資金到位時間

　　1.首發(fā)募集資金金額及到位時間

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字〔2007〕46號文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，本公司由主承銷商國信證券股份有限公司（原國信證券有限責(zé)任公司）于2007年3月16日采用網(wǎng)下詢價配售和網(wǎng)上資金申購定價發(fā)行相結(jié)合的方式，向社會公開發(fā)行人民幣普通股(A股)股票34，000，000股（每股面值1元），發(fā)行價格為每股29.00元。截至2007年3月22日，本公司實際募集資金總額為98，600.00萬元，坐扣應(yīng)支付的承銷費、保薦費等相關(guān)費用3，058.00萬元后的募集資金為95，542.00萬元，已由主承銷商國信證券股份有限公司于2007年3月22日匯入中國工商銀行杭州湖墅支行本公司人民幣賬戶（賬號1202020629906668868）。另扣減律師費、審計費、法定信息披露等其他發(fā)行費用467.60萬元后，本公司首發(fā)募集資金凈額為人民幣95，074.40萬元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)浙江天健會計師事務(wù)所有限公司（現(xiàn)更名為天健會計師事務(wù)所有限公司）驗證，并由其出具《驗資報告》(浙天會驗〔2007〕第15號)。

　　2．增發(fā)募集資金金額及到位時間

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2008〕1404號文核準(zhǔn)，本公司由國信證券股份有限公司主承銷，以非公開發(fā)行股票方式向特定投資者發(fā)行人民幣普通股(A股) 25，000，000股（每股面值1元），發(fā)行價格為每股47.00元。截至2009年2月6日，本公司實際募集資金總額為117，500.00萬元，坐扣應(yīng)支付的承銷費、保薦費等相關(guān)費用2，150.00萬元后的募集資金為115，350.00萬元，已由主承銷商國信證券股份有限公司于2009年2月6日匯入中國工商銀行杭州湖墅支行本公司人民幣賬戶（賬號1202020629906668868）。另扣減律師費、審計費、法定信息披露等其他發(fā)行費用554.48萬元后，本公司增發(fā)募集資金凈額為人民幣114，795.52萬元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)浙江天健東方會計師事務(wù)所有限公司（現(xiàn)更名為天健會計師事務(wù)所有限公司）驗證，并由其出具《驗資報告》(浙天會驗〔2009〕第9號)。

　　（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額

　　1. 以前年度已使用金額

　　截至2009年12月31日，本公司募集資金累計投入募投項目196，669.62萬元（其中投入首發(fā)募投項目95，188.34萬元，投入增發(fā)募投項目101，481.28萬元），利息收入及手續(xù)費凈額為529.35萬元，尚未使用的募集資金余額為13，729.65萬元。

　　2.本年度使用金額及當(dāng)前余額

　　（1） 以募集資金直接投入募投項目7，573.39萬元（其中投入首發(fā)募投項目132.49萬元，投入增發(fā)募投項目7，440.90萬元）；

　　截至2010年12月31日，本公司募集資金累計投入募投項目204，243.01萬元（其中投入首發(fā)募投項目95，320.83萬元，投入增發(fā)募投項目108，922.18萬元）；

　　（2）本期，公司將年產(chǎn)200萬套精密軸承生產(chǎn)技術(shù)改造項目節(jié)余資金49.95萬元，用于補充流動資金。

　?。?）募集資金專用賬戶2010年度利息收入92.65萬元，手續(xù)費支出0.09萬元。

　　截至2010年12月31日，尚未使用的募集資金余額為6，198.87萬元。

　　二、募集資金存放和管理情況

　?。ㄒ唬┠技Y金的管理情況

　　為規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權(quán)益，本公司按照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《關(guān)于中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《浙江天馬軸承股份有限公司募集資金使用管理制度》（以下簡稱管理制度）。該管理制度業(yè)經(jīng)2006年2月10日公司第二屆董事會第二次會議和2006年3月5日公司2005年度股東大會審議通過。2007年7月23日，公司第二屆董事會第十三次會議對部分內(nèi)容進行了修改。根據(jù)管理制度，本公司、控股子公司德清天馬軸承有限公司、齊重數(shù)控裝備股份有限公司及成都天馬鐵路軸承有限公司從2007年3月起對募集資金實行專戶存儲，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并于2007年4月22日、2008年1月2日、2009年2月25日和2009年3月5日與國信證券股份有限公司、中國工商銀行股份有限公司杭州湖墅支行、深圳發(fā)展銀行杭州湖墅支行、成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司青白江支行（原名成都市青白江區(qū)農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社）、中國銀行股份有限公司齊齊哈爾分行和中信銀行成都世紀(jì)城支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。

　　(二) 募集資金專戶存儲情況

　　截至2010年12月31日，募集資金具體存放情況如下：

　　金額單位：人民幣萬元

　　■

　　［注1］：該賬戶系子公司德清天馬軸承有限公司“年產(chǎn)500萬套精密球軸項目”募集資金專戶。截至2010年12月31日，該賬戶余額為15.37萬元，其中15.30萬元系德清天馬軸承有限公司收到的貨款誤轉(zhuǎn)入，0.03萬元系貨款產(chǎn)生的利息。

　?。圩?］：因中國銀行股份有限公司齊齊哈爾分行系統(tǒng)更新，原募集資金賬號250222421828092001變更為00000173952697904。

　　三、本年度募集資金的實際使用情況

　　(一) 募集資金使用情況對照表

　　募集資金使用情況對照表詳見本報告附件1。

　　(二) 募集資金投資項目出現(xiàn)異常情況的說明

　　募集資金投資項目未出現(xiàn)異常情況。

　　(三) 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明

　　募集資金投資項目未有無法單獨核算效益的情況。

　　四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

　　(一) 變更募集資金投資項目情況表

　　變更募集資金投資項目情況表詳見本報告附件2。

　　(二) 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明

　　募集資金投資項目不存在單獨核算效益的情況。

　　(三) 募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況說明

　　募集資金投資項目無對外轉(zhuǎn)讓或置換情況。

　　附件：1．募集資金使用情況對照表

　　2．變更募集資金投資項目情況表

　　浙江天馬軸承股份有限公司

　　2011年3月16日

　　附件1

　　募集資金使用情況對照表

　　2010年度

　　編制單位：浙江天馬軸承股份有限公司單位：人民幣萬元

　　■

　　[注1]：該項目因公司戰(zhàn)略調(diào)整，中途變更，變更后的項目未承諾效益。

　　[注2]：該等項目投入時未承諾效益。

　　[注3]：該項目因市場原因，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進行了調(diào)整，導(dǎo)致售價低于預(yù)期，使得該項目未達到預(yù)計效益。

　　[注4]：該項目建設(shè)過程中，公司嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備采購招投標(biāo)制度，較好地控制了設(shè)備采購成本。同時，在保證設(shè)備質(zhì)量的前提下，部分設(shè)備采用自制和國產(chǎn)設(shè)備代替原計劃中的進口設(shè)備，節(jié)余了部分資金。

　　[注5]：該項目由募集資金建設(shè)的部分已完工投入使用，由其他資金建設(shè)部分仍在進行中。

　　[注6]：該項目截至2010年中期完成，生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率逐步提高，實現(xiàn)的效益尚處于逐步增長階段。

　　附件2

　　變更募集資金投資項目情況表

　　2010年度

　　編制單位：浙江天馬軸承股份有限公司單位：人民幣萬元

　　■

　　[注1]：該等項目投入時未承諾效益。

　　[注2]：本期，由于成都天馬鐵路軸承有限公司吸收合并成都天馬精密軸承有限公司。吸收合并后，成都天馬精密軸承有限公司被注銷法人資格，因此募投項目“增資成都天馬精密軸承有限公司實施精密冷輾長壽命軸承生產(chǎn)線技術(shù)改造項目”實施主體發(fā)生變更，由成都天馬精密軸承有限公司變更為成都天馬鐵路軸承有限公司，該變更事項業(yè)經(jīng)2009年3月23日召開的2008年股東大會決議通過。